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国内外光伏产业政策绩效对照研讨

本文从政策绩效角度,运用三阶段的DEA和聚类分析对18个国度的绩效停止了定量研讨。效果显现:①外部环境身分对列国政策效力有肯定的影响,范围效力低是政策效力较低的主因;②中国和德国的光伏家当固然应用范围较大,但泛起了范围不经济;③18个国度的光伏产业政策绩效可分为三类,一类:德国、美国和日本等11个国度,政策效力处于相对较下的程度;二类:中国、法国和马来西亚,政策效力处于相对中等的程度;三类:奥地利、比利时、加拿大和丹麦,政策效力处于相对较低的程度。最初,根据实证剖析的效果提出了一些发起。

能源作为国度生长的主要物质基础,对保障一个国度经济和社会的生长至关重要。2014年环球一次能源消耗了129亿万吨油当量,比2013年增添0.9%,个中可再生能源占比约3%。化石能源的大量运用带来了一系列的天气题目,那使得人们将眼光转向可再生能源。与其他能源比拟,太阳能具有无污染、散布普遍、储量雄厚等上风,因而,世界各国制订政策生长太阳能光伏家当。已有研讨注解,政策是制约太阳能生长的主要身分。王伟的研讨注解,我国光伏家当的生长离不开光伏产业政策支撑。恰是由于光伏产业政策对光伏的生长具有较强的鞭策感化,引发了学者们的普遍存眷。重要研讨热点以下:

(1)光伏产业政策演化历程、近况及缺乏研讨。陈剑、刘红从内容导向的视角对我国光伏产业政策文本停止统计,将光伏家当分别为两个阶段,并剖析了政策变迁中长期制约身分。于立宏、郁义鸿经由过程对光伏产业政策的缺乏停止剖析,提出了一个基于产业链均衡生长的政策系统。邵学清等经由过程剖析江西省新余光伏家当超通例生长之路,指出当局该当合时调解脚色,增进家当的生长。苦卫华、刘振梅接纳“内容剖析法”对光伏产业政策和手艺特性剖析的文献停止了回忆和梳理,指出光伏家当将来的研讨偏向。孟浩、陈颖健剖析了外洋太阳能应用手艺近况及缺乏,并从三个方面提出增进我国太阳能应用手艺可持续发展的对策。

(2)海内光伏产业政策对光伏家当生长的影响研讨。陈枫楠、王礼茂经由过程对光伏家当空间格式的剖析发明,当局政策、技术水平、消费市场和能源效力等取光伏家当空间格式呈较强的正相干。贺正楚等接纳博弈论的要领剖析得出,当局的过分补助取不当当的补助体式格局会致使光伏家当的产能过剩,从而出现政府指导政策失灵。

(3)国内外光伏产业政策的对照研讨。刘益君从产业政策的角度,对照国内外光伏产业政策,发明我国的政策在内容上并没有立异的中央。张楚等经由过程剖析中美新兴产业搀扶的差异性,以为当局干涉干与会在很大程度上减速企业和家当的生长,但过分搀扶会形成企业的自觉扩大。张川、何维达经由过程对美国的光伏家当培植政策停止归类、汇总和剖析,以为我国应扩大政策的鼓励工具,出台更多的“亲民”搀扶政策。肖兴志、李少林剖析了我国光伏产业链差别环节的激励机制题目,并经由过程归纳综合德国光伏家当的激励机制,总结启迪。

海内光伏产业政策的研讨多集中于产业政策的演化历程、近况及存在的不足之处,关于光伏产业政策绩效的研讨较为缺少,且接纳定量分析的研讨较少。关于外洋光伏产业政策的研讨多集中在政策归纳和对海内的启迪意义方面,缺少定量分析,且样本也多集中在美国、德国等国,样本覆盖面窄。为了补充前人研讨的缺乏,本文初次对多个国度的光伏产业政策绩效停止了定量研讨,并实验将三阶段的DEA模子和聚类分析模子应用到研讨中。这不仅雄厚了光伏产业政策绩效的研讨,并且为我国光伏产业政策制订供应参考。

1列国光伏产业政策剖析

在环球能源欠缺和气候变化日趋严峻的配景下,列国纷纭出台政策改变能源生长体式格局(见表1),增进能源背绿色偏向生长,太阳能以其可再生、储量大和无污染等长处被普遍存眷。

美国、德国、意大利、法国等国在近年对光伏的搀扶力度比较大,经由过程公布新法令或实行行动计划,制订生长目的,再利用流动上网电价、税收等步伐刺激光伏家当的生长。奥地利、丹麦和挪威等国并没有制订同一的光伏生长目的,也没有强制性要求,而是经由过程一些宽松型办法支撑光伏手艺研发项目。

中国、日本和韩国皆制订了明白的光伏生长目的,并经由过程补助低落安装本钱。中国更是实行了大局限的“光伏扶贫”企图,在贫困地区履行光伏屋顶,当局对光伏项目赐与肯定比例的安装补助,低落农户的安装本钱,收缩农户投资收受接管期。瑞士和荷兰也有相似的项目,瑞士联邦政府凭据安装项目的装机量将项目分为多种范例,凭据不同类型赐与差别的补助;而荷兰则是一次性间接赐与光伏安装用户600欧元的安装资金,刺激光伏装机量的增进。

一些国度并没有专门的光伏企图,而是经由过程可再生能源企图搀扶光伏家当,如澳大利亚和加拿大等。马来西亚经由过程从电价中收取逾额用度构成能源基金,支撑包孕光伏项目生长,该政策从2011年实行以后,每年光伏装机量从2011年的1MW增添到2014年的87MW,光伏家当获得迅猛生长。

列国的光伏产业政策及家当生长显现,光伏家当对政策的依存度很下。如意大利每一年67亿美圆关税鼓励步伐于2013年上半年到期以后,其每一年装机量发作了较大转变,2012年为3647MW,2014年下降到385MW,只管局部国度同期装机量也有所下落,但幅度并没有这么大。

2研讨要领及目标拔取

公共政策绩效评价是指基于效果导向,应用科学要领、范例的流程、相对同一的目标及尺度,对当局公共政策的投入产出停止综合性丈量取剖析的运动。因而,为了科学评价绩效,需求拔取评价目标并借助东西停止剖析。

2.1研讨要领

(1)数据包络剖析。数据包络剖析(DEA)是一种普遍应用于评价投入取产出相对效力的数学要领。DEA要领最后在运用时是假定范围待遇稳定,而在不完全合作市场,决议计划单位因为遭到消费要素的限定难以实现范围待遇稳定,因而,Fried等提出了可以或许剔除情况身分和随机身分的DEA三阶段模子。本文要测算差别国度政策效力,触及光伏家当的多项投入和产出目标,加上光伏家当遭到很多情况身分的滋扰,因而选择DEA三阶段模子去测算光伏家当效力较为适宜。

(2)Q型聚类分析。聚类分析又称为群剖析,它是研讨分类题目的一种多元统计要领。聚类分析的头脑是先让每一个样本单独成为一类,再盘算不同类之间的样本间隔,根据间隔值的巨细,将间隔近来的两个类聚为一类;以此轮回,直到所有样本散为一类。本文需求凭据光伏家当效力的DEA测算值停止对照剖析,接纳聚类分析可以或许较为科学天对效果停止分类,从而对照差别国度政策效力的差异性。

2.2目标的拔取

以科学性、针对性、可操作性为原则,鉴戒已有研讨根蒂根基并联合本文的详细研讨目的,从投入和产出角度构建了政策绩效评价指标体系。

(1)投入目标,以往关于科技政策绩效评价多选用科技活动总人数、科学家和工程师数、R&D职员折合齐时当量和投入经费等,整体而言重要是职员和经费两类目标。因而综合思索以往的研讨和光伏家当的特性,本文选用了带有肯定家当性特性的投入变量,即家当手艺人数(包含R&D研究人员,技术人员等)和研发经费投入(包含当局和企业的R&D),这两类目标可以或许有用回响反映人才队伍生长和科技立异基地及平台建立。

(2)在绩效评价中,产出目标一样平常为产物、知识产权、新产品代价等。光伏家当的产出是光伏家当投入发明的代价,不只包孕中央产出,借包孕间接的产物产出。因为列国对专利的评价尺度纷歧,用简朴的专利数目去停止对照会低落可比性,因而本文选用可以或许回响反映间接产出的“每年光伏新删装机量”“每年光伏发电量”和“每年光伏家当新增商业价值”三个目标去丈量光伏家当的产出,个中“每年光伏家当新增商业价值”能反映出立异结果的经济代价和商业化程度,“每年光伏新删装机量”和“每年光伏发电量”能反映出立异结果的运用经济代价。

(3)环境变量的拔取,情况身分也称为内部影响身分,是指影响光伏家当运营效力但不在样本主观掌握局限以内的身分,既包孕国度的宏观经济情况、当局搀扶鼓励政策等整体情况,同时也包孕市场构造、范围等行业特性身分。凭据光伏家当的特性和数据可获得性,本文拔取三个环境变量:每一年的电力消耗总量、国内生产总值和人口数量(见表2)。

2.3样本选择及数据泉源

因为光伏市场的中心在欧洲、亚洲和北美,为了研讨光伏产业政策绩效,本文从欧洲、亚太和北美拔取了18个国度停止研讨。凭据国际能源署的数据,样本国度在已往三年,每一年新增光伏装机量占环球比例离别为84.06%(2012年)、86.72%(2013年)、86.58%(2014年);积累光伏装机量占环球比例离别为87.03%(2012年)、86.94%(2013年)、86.86%(2014年)。样本国度的光伏家当范围占到了环球光伏家当范围的85%以上,能较为周全天反应环球光伏家当近况。

为了消弭投入取产出在工夫上的滞后性,本文在选用数据时,投入和产出目标离别拔取第t年和第t+1年的数据。而为了削减数据由于单一年份的波动性,本文的投入目标拔取的是2011—2013年的平均值,产出目标为2012—2014年的平均值,情况目标为2011—2013年的平均值。所有数据均来源于国际能源署官方网站。


3政策绩效效果及剖析

3.1第一阶段传统DEA的实证效果

应用DEAP2.1软件对18个国度的光伏家当效力程度和所处范围待遇状况停止剖析,效果睹表3。在不思索外部环境和随机误差的状况下,盘算得出相对效力程度:18个国度光伏家当的均匀手艺效力值为0.81,均匀纯手艺效力值为0.94,均匀范围效力值为0.87,12个国度的光伏家当手艺效力值到达了1即处于手艺效力前沿面上,其他国家均差别水平地处于无效力状况,有待进步。

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盘算效果注解,大多数国度光伏家当纯手艺效力大于范围效力,那意味着多半国度的手艺效力来源于纯手艺效力,而不是范围效力,阐明范围效力无效是制约光伏家当效力的主要因素。因为初算效果包含了外部环境和随机误差项,不克不及较好天反应政策绩效,需求停止调解并重新盘算效果。

3.2第二阶段SFA回归效果

应用统计软件停止SFA回归,将第一阶段投入变量得出的松懈变量作为第二阶段的被注释变量,将各个国家的环境变量、电力消耗总量、GDP和生齿作为注释变量,回归获得的效果显现,SFA模子的单边似然比统计量均大于mixed散布的磨练尺度值,回归模子经由过程了磨练,且δ2和γ均经由过程了明显性磨练。阐明产出取离线产出间的差异重要是由管理无效致使的,剥离本投入松懈变量中遭到情况身分影响的局部,很有必要。因为环境变量是对各投入松懈变量的回归,当回归系数为背时,示意低落投入松懈的冗余,进步手艺效力;反之则增添投入松懈的冗余,低落手艺效力。

电力消耗总量对研发经费投入的松懈变量具有正向影响,阐明电力消耗总量较大但也其实不能有用增添行业内立异资本的设置。缘由在于,只管行业的消耗需求量很大,动员了当局对行业立异赐与较多的资金支撑,然则得到资金支撑的企业能够对研讨经费的管理较为粗放,形成虚耗。国内生产总值和人口数量对研讨经费松懈变量的影响为背,阐明经济实力的强度能够有用增长光伏行业立异资本的设置。电力消耗总量、生齿和GDP关于人力资源投入的松懈变量的影响其实不明显。

3.3第三阶段调解投入后DEA实证效果

对18个国度效力的投入变量停止调解后,再凭据调解后的投入变量和原始产出变量,盘算剔除了外部环境身分和随机误差的手艺效力,如表3所示。取调解前比拟,调解后的政策效力发作了转变。从18个国度光伏家当的均匀效力值来看,手艺效力从0.81上升到0.82,纯手艺效力从0.94上升到0.97,范围效力从0.87下落到0.84,颠簸的幅度较小。总的来说,样本国度的纯手艺效力在第一阶段被低估,范围效力在第一阶段被高估。

剔除外部环境身分和随机误差今后,7个国度的光伏家当手艺效力有差别幅度的上升,阐明那7个国度光伏家当所处的对照晦气的情况身分限定了手艺效力的提拔,而不是较低的管理水平致使了低手艺效力;5个国度的手艺效力在调解前后均为1,连结稳定,阐明在那5个国度,光伏家当处于本身最优的状况;6个国度的手艺效力有所下落,阐明那6个国度的手艺效力在第一阶段被高估。取调解前比拟,调解后6个国度的纯手艺效力有显着的上升,10个国度的纯手艺效力连结稳定,阐明大部分国度的纯手艺效力在第一阶段并未被高估。而范围效力在调解后,8个国度显现下落的趋向,阐明这些国度范围效力在第一阶段被高估,范围不经济是致使这些国度光伏家当效力低下的缘由。

剔除外部环境身分和随机误差今后,大部分国度的光伏家当处于范围待遇递增大概范围待遇稳定的阶段,只要中国和德国处于范围待遇递加的阶段,道明光伏家当两大强国家当范围虽大,但泛起了范围不经济。能够缘由以下:因为新增装机容量增进太快,德国当局从2012年实行了新的政策,光伏利用补助由本来的每一年递加改为每个月递加,引发了市场猛烈的动乱,那在一定程度上增添了用户安装本钱,同时低落了安装的积极性,使得贩卖市场行情下跌,致使家当范围外在不经济;另外,国内外光伏补助政策转变引发的市场供需失衡也在一定程度上增进了范围不经济。

中国的光伏家当生长工夫短,增进过快,这一点在已有研讨中获得证实。然则自觉的扩大并没有给企业带来幻想的规模经济,那重要取海内光伏企业重要集中在光伏消费,而制造的产物要卖出去就依赖于西欧等电站开辟的拉动,因为金融危机后开辟需求量下落,海内产物滞销,增进了范围扩大后的不经济;另一方面,海内的消费补助政策诱使一些企业涌入产业链下流的产物消费,产能大量增进,但内销不顺畅,内需缺乏,企业纷纭打出价格战,使得企业经济效益下落,致使范围不经济。

3.4差异性剖析

为进一步对照差别国度之间的效力差别,凭据效力测算值,对18个国度的光伏家当效力停止Q型聚类。因为手艺效力即是纯手艺效力取范围效力的乘积,致使三者之间存在共线性题目。因而,拔取没有相关性的手艺效力和纯手艺效力作为聚类分析的目标。应用统计软件SAS8.0停止聚类分析,获得的效果如图1和表4所示。


表4中,NCL为当前体系存在类的总个数,Clusters为当前到场的编号,Joined示意到场该类的国度,FREQ示意新类的元素个数,SPRSQ示意类取类之间规格化最短距离,RSQ示意R2统计量,ERSQ示意偏偏R2统计量,CCC为统计量值,PSF为真F统计量,PST2为真T2统计量,Tie示意“节”。从CCC统计量能够看出,散为3类时的值最大;若散为4类,真F统计量PSF和真T2统计量皆转变较大。综合各方面的状况,散为3类最为适宜。

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联合图1的效果,能够获得18个国度的光伏家当效力分类状况。第一类澳大利亚、意大利、韩国、挪威、西班牙、瑞典、瑞士、美国、德国、荷兰和日本,该类的特性是纯手艺效力和范围效力(0.91~1.00)显着好于其他两类,光伏家当效力处于相对较下的程度。第二类为中国、法国和马来西亚,那三个国度光伏家当纯手艺效力取第一类非常靠近,但范围效力在0.71~0.76之间,低于第一类国度的范围效力值,此类国度光伏家当效力整体处于相对中等的程度;第三类为奥地利、比利时、加拿大和丹麦,那4个国度的光伏家当纯手艺效力皆大于0.90,取第一、二类国度的纯手艺效力靠近,然则范围效力显着低于第一、二类,皆在0.41~0.54之间,此类国度的光伏家当效力特性是纯手艺效力高于范围效力,手艺效力较低重要是由于范围效力低,光伏家当效力处于相对较低的程度。

4结论及发起

结论以下:

(1)剔除外部环境身分和随机误差的影响后,各个国家的手艺效力值、纯手艺效力值和范围效力值均有差别水平的转变。取剔除前比拟,纯手艺效力整体上被低估,范围效力整体上被高估,那阐明外部环境身分对效力有肯定的影响。

(2)剔除外部环境身分和随机误差后,大部分国度的光伏家当处于范围待遇递增或稳定的阶段,只要中国和德国处于范围待遇递加的阶段,道明光伏家当两大强国对光伏的应用范围较大,但曾经泛起了范围不经济。

(3)聚类分析将样本国度分为三类,第一类:澳大利亚、美国、德国和日本等11个国度,光伏产业政策效力处于相对较下的程度;第二类为中国、法国和马来西亚,光伏产业政策效力处于相对中等的程度;第三类为奥地利、比利时、加拿大和丹麦,光伏产业政策效力处于相对较低的程度。

本文从三个方面提出了发起,详细以下:

(1)增强政策指导,营建优越情况。因为环境变量对样本国度的光伏家当效力值有影响,因而列国当局需求凭据本身情况接纳响应步伐增进本国光伏家当的生长。如中国临时的自觉扩大曾经泛起了范围不经济,不克不及再自觉赐与补助,而应调解政策,接纳间接取直接优惠相结合的税收步伐,有针对性天执行增值税即征即退的政策,使得退还的增值税用于企业研发运动及扩大消费;勉励企业对光伏产业链中高新技术的研发投入,对企业购置光伏家当中上游手艺公用仪器设备及实行质料赐与政策补助,勉励生长下附加值的中上游产物。

(2)加速家当调解,优化产业结构。很多样本国度因为较低的光伏家当范围效力影响了光伏家当的效力,因而,这些国度需求加速本国光伏产业结构的调解,优化产业结构,进步家当范围效力,实现范围经济发展。如许不只能够进步本国光伏家当效力,借能够增进本国光伏企业到场国际竞争。

(3)组建研发平台,构成研发的范围效应。充分发挥大型光伏高新技术企业对立异研发的主导作用,搀扶中小型光伏高新技术企业的生长。主动指导光伏企业竖立光伏家当立异同盟,组建产业链中上游高新技术研发的协作平台,当局加大对企业、高校、研讨机构研发及结果转化的嘉奖,增进构成研发的范围效应。

本文泉源

《国内外光伏产业政策绩效对照研讨》

冯楚建、谢其军(华中科技大学公共管理学院 湖北武汉,科学技术部 北京,中国科学技术大学公共事务学院 安徽合肥)

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